燃油怎么:基金从业资格证科目一考点

2021/08/22 03:19 · 原油 ·  · 燃油怎么:基金从业资格证科目一考点已关闭评论

基金从业资格考试(科目一)

1

、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经

理层和监控人员的活动。

2

、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投

资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。

3

、基金的转换费由:“转出基金的赎回费”和“申购费补差”组成。“申

购费补差”指两只转换的基金申购费率的差额部分。转换费率

=

与转入基金的申

购费的差值

+

转出基金的赎回费。

4

、基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。会员

分为三类:普通会员、联席会员、特别会员。

普通会员包含:基金管理人和基金

托管人

;

联席会员包含:

基金服务机构

;

特别会员包含:

证券期货交易所、

登记结

算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。

5

申购份额通常在

T+2

日之内确认,

确认后的下一工作日就可以赎回。

(

请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。

认购申请被确认无56fwe465f4ew56效的,

认购

资金将退回投资人资金账户。

认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

)

6

、注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①

申请报告

;

②基金合同草案

;

③基金托管协议草案

;

④招募说明书草案

;

⑤律师事

务所出具的法律意见书

;

⑥中国证监会规定提交的其他文件。

7

场外赎回

可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率

;

场内赎回为固定

赎回费率,

不可按份额持有时间分段设置赎回费率。

赎回费在扣除手续费后,

额不得低于赎回费总额的

25%

,并应当归入基金财产。

8

、内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利

益。

9

、职业道德,也称职业道德规范,是一般社会道德在职业活动和职业关系

中的特殊表现,

是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的

总和。

它既是对从业人员在职业活动中行为的要求,

同时又是职业对社会所负的

道德责任与义务的体现。

职业道德具有特殊性、继承性、规范性恒指直播室:恒指期货如、具体性

10

岗位教育,

是指在基金从业人员就业上岗之后,

对其所进行的业务能力

和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。

11

、研究业务控制的主要内容:

(1)

研究工作应保持独立、客观。

(2)

建立严

密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。

(3)

建立投资对象备选库

制度,

研究部门根据基金契约要求,

在充分研究的基础上建立和维护备选库。

(4)

建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。

(5)

建立研究报告质量

评价体系。

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